投资者保护典型案例(五)
——抵制非法证券期货基金活动,保护投资者合法权益
发布时间:2024-05-17     作者:     浏览量:1777   分享到:
一、上海维万利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易案
上海维万私募基金管理有限公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,采用高频交易方式在股指期货多个品种上超交易限额交易。2024年2月,中国金融期货交易所依规对该组涉案客户采取纪律处分措施,包括股指期货限制开仓十二个月,没收违规所得893.48万元等。本案情节严重,限制开仓时间较长、没收违规所得金额较高,切实维护市场正常交易秩序,保障投资者合法权益。相关纪律处分结果第一时间向市场公开,并受到权威媒体转载,充分发挥典型性案件处置的惩戒警示和规则宣教效果,从交易所自律监管维度向市场彰显保障投资者合法权益的决心,有效增强投资者对金融期货市场的信心和信任。
二、C上市公司虚假陈述“示范判决+专业调解+司法确认”案
近年来,深圳证监局指导辖区调解组织深圳证券期货业纠纷调解中心,在深圳市中级人民法院对C上市公司证券虚假陈述责任纠纷案作出示范判决后,结合判决所认定事实和法律适用等标准,持续开展C上市公司系列案调解工作。一方面,强化行政监管、纠纷调解与法院审理的密切协作配合,明确案件转接、损失计算、专业指导等方面的具体安排;另一方面,根据当事人意愿组织进行司法确认,赋予调解协议强制执行力。截至2023年末,累计受理C上市公司调解案件364宗,调解成功328宗并全部完成司法确认,调解成功率达90.1%,帮助投资者挽回损失近3,000万元。其中首批案件在收案后20个工作日内即成功调解,10个工作日内快速获得司法确认裁决,取得良好社会效应。该案综合运用示范判决、专业调解、司法确认等一揽子纠纷化解机制,有效降低投资者维权成本,保障投资者权利救济切实落地。